嶽縣安監〔2016〕18號
嶽陽縣安全生產監督管理局關於
印發《2016-度安全監管執法工作計劃》的
通 知
各鄉鎮、工業園區安監站，局機關各股、室、隊：
《2016-度安全監管執法工作計劃》經局黨組會審議通過，並報縣人民政府批準，現印發給你們，同時提出如下要求，請認真抓好貫徹落實。
一、請各鄉鎮、園區安監站按照省、市、縣安監局執法計劃要求，依法、科學、合理編製本-度行政執法工作計劃，報鄉鎮人民政府(工業園區管委會)批準後實施，並將批準後的檢查計劃報縣安監局法規股備案。
二、對全縣非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹生產經營單位和有色、冶金等行業領域的生產企業，除省、市、縣安監局納入本-度行政檢查對象計劃的外，其餘的由屬地鄉鎮人民政府、工業園區按照“全對接”的要求納入本級行政執法工作計劃。
三、依照法律規定和省人民政府的要求，增強編製、執行安全監管計劃執法的硬約束力。各鄉鎮人民政府、工業園區要對照《安全生產法》和湘政辦發〔2015〕101號文件的相關要求，規範計劃執法編製和執行，-度監管執法計劃落實情況，作為盡職免責和事前問責、事故追責的重要依據。
四、請各鄉鎮、園區安監站於2016-4-15前，將本級行政執法工作計劃報縣安監局法規股，並於每季度第一個-1前向縣安監局法規股報送上一季度工作情況，12-1前報送全-工作總結。
聯係人：毛小雄
聯係電話：0730-7624370
嶽陽縣安全生產監督管理局
2016-3-29
抄 送：市安監局，各鄉鎮人民政府，各工業園區管委會
縣安全生產監督管理局辦公室 2016-3-29印發
2016-度安全監管執法工作計劃
根據《安全生產法》、《湖南省安全生產條例》、《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》、《湖南省安全生產監督管理機關行政檢查暫行辦法》及省局、市局2016-度行政執法工作計劃有關要求等規定，結合我縣實際，特編製2016-度安全監管執法工作計劃。
一、指導思想
通過計劃執法，劃定職責邊線、明確執法任務、落實監管責任，促進運用法治手段強力推動生產經營單位全麵落實安全生產主體責任，確保鄉鎮政府和生產經營單位“安全投入到位、安全培訓到位、基礎安全管理到位、應急管理到位”，有效防範和遏製較大以上生產安全事故與職業病事故的發生，努力促進全縣安全生產形勢持續穩定好轉。
二、重點內容
根據省局、市局-度計劃安排和縣局實際，2016-度安全監管執法工作計劃主要包括以下內容：
一是定點行政檢查計劃，主要負責監管行業(領域)中駐嶽中央、省屬、市直屬企業以及其他部分重點企業(列入省、市局行政檢查計劃名單的企業除外)等共44家企業的行政檢查;
二是對鄉鎮(工業園區)行政檢查對象的抽查計劃，共抽查鄉鎮(工業園區)檢查對象的企業40家以上;
三是縣安全生產監察執法大隊2016-度執法監察督導工作計劃，負責對委托鄉鎮(工業園區)行政執法進行監察督導檢查。
上述三個具體計劃附後。
二、計劃執行
定點行政檢查計劃和對鄉鎮(工業園區)行政檢查對象的抽查計劃由縣局非煤礦山和危險化學品監管股、煙花爆竹監管股、行業監管股(職業健康股)按照監管行業(領域)的責任分工分別負責執行;執法監察督導工作計劃由縣局監察執法大隊負責執行。
上述有關股、隊應統籌處理好行政檢查與其他常工作的關係，做好計劃之間的相互銜接和上下計劃的對接，並將-度計劃任務分解到-、到人，分解計劃於3-底前送法規股備案。
四、保障措施
(一)高度重視，做好計劃執法的實施保障。分管領導應加強對計劃執法管理和調度，及時審批監管股室的-度計劃，未經批準的不得實施。
(二)強化責任，建立權責統一的責任製度。對縣局列入行政檢查的對象，嚴格執行“誰檢查、誰負責”、“誰處罰、誰負責”責任製度。對發現的違法違規行為嚴格按照法定程序、依法采取法律措施並製作、送達法律文書的受法律保護，免受責任追究;對違法或者不當行使職權，應當依法承擔法律責任，實現權力和責任的統一，依法做到執法有保障、有權必有責、用權受監督、違法受追究、侵權須賠償。
(三)從嚴治政，嚴格執法人員考核和管理。縣局將嚴格執行-度監管執法工作計劃，建立監管執法全過程記錄製度，全麵推行痕跡化監管，做到監督執法有跡可尋、工作情況有據可查。
(四)嚴格考核。縣局法規股每-7-和11-對計劃執法情況開展監督檢查，監督檢查情況將作為-底行政執法質量考評的重要依據，同時也作為對各股、隊、監督檢查人員-度工作考核與評先評優的重要依據。
五、工作要求
監督檢查人員實施行政檢查，必須恪守下列要求：
(一)嚴格依法行政。根據依法行政的有關要求和湘政辦發〔2015〕101號文件以及《湖南省安全生產監督管理機關行政檢查暫行辦法》有關規定，各有關股、隊每-製定檢查、抽查計劃及實施方案，經分管領導批準後執行，要按照“五步工作法”的程序步驟開展行政檢查，保障依法行政。對行政檢查中發現監管職責範圍內的生產經營單位及為生產經營單位提供中介服務、技術服務、培訓服務機構的安全生產違法違章行為，要一並依法及時進行查處。
(二)規範處理程序。根據《嶽陽市安監局生產經營單位安全生產監督檢查指南》開展行政執法檢查，對需要采取現場處置、限期改正、行政強製措施的，要應用《湖南省安全生產行政執法管理係統應用軟件》依法下達執法文書。要嚴格執行誰檢查、誰下文書、誰負責進行整改複查，不得將複查責任移交下級落實。對製作的處罰決定書按“誰主辦、誰負責”的規定及時辦理網上公布手續予以公開。
(三)嚴守管轄權限。檢查人員發現不屬於安監部門職責範圍內的安全生產違法行為，應及時填寫《安全生產違法行為移交審批表》，經法規股審核和分管負責人批準同意後製作《安全生產違法行為移交處理函》，連同相關材料移送有管轄權的部門處理，並登記備查。對涉嫌犯罪的，應依法製作《涉嫌犯罪案件移送書》，經分管領導和主要領導批準同意後，連同有關證據材料移送同級司法機關依法處理，嚴禁越權管轄或以罰代刑。
(四)加大執法力度，發揮監管執法效能。要充分運用法律這一有力武器，與安全生產違法行為作堅決鬥爭，對安全生產違法行為要嚴格做到有案必查、違法必究，對安全生產違法行為處理要精準“打到疼處”，對依法采取的法律措施要依法執行到位，對查辦的安生產違法行為大要案件和典型案件，要組織新聞媒體進行集中曝光，形成強大輿論氛圍，讓安全生產違法行為無處遁形。
(五)恪守廉潔執法。嚴格遵守省局“二十三條規定”、市局《嶽陽市安全生產廉潔執法“十個嚴禁”工作紀律》和縣局廉潔執法的有關規定，堅持恪盡職守、文明執法、廉潔行政，以確保安全生產為目標，始終做到忠於職守、堅持原則，嚴格、公正、廉潔、文明執法，努力維護好安全監管行政執法權威地位和隊伍的良好形象。
附件：
1. 列入市局2016-度定點行政檢查計劃的企業名單
2. 2016-度定點行政檢查計劃
3. 2016-度雙隨機抽查計劃
4. 2016-度執法監察督導工作計劃
5. 法律文書範例
附件1
列入市局2016-度定點行政檢查計劃的
企業名單(共7 家)
一、非煤礦山企業(3家)
嶽陽市湧泉鵬盛石業有限公司;
嶽陽縣寶豐礦業有限公司鬆溪村板岩礦;
嶽陽縣小沅采石場
二、煙花爆竹企業(2家)
嶽陽縣群聲出口煙花鞭炮有限公司;
嶽陽縣-田煙花鞭炮廠
三、行業監管企業(1家)
中儲糧嶽陽直屬庫
四、危險化學品企業(1家)
中石油筻口油庫
附件2
2016-度定點行政檢查計劃
一、檢查對象
縣局主要負責監管行業(領域)中省屬、市屬、縣直屬企業以及其他部分重點企業(列入省局、市局行政檢查計劃名單的企業除外)等企業的行政檢查，並自今-開始五-內保持不變:
(一)非煤礦礦山和危險化學品監管股(14家)。嶽陽富和科技有限公司、嶽陽廣一氣體有限公司、嶽陽縣三一一加油站、嶽陽縣鐵山加油城、中石化嶽陽縣長宏加油站、中石油嶽陽縣高橋加油站、中海油嶽陽縣海嶽加油站、張穀英興民加油站、-田加油站、中信加油站、長湖鴻安加油站、嶽陽崗輝岩石建材有限公司、新開鎮上文采石場、嶽陽縣大豐石業有限公司。
(二)煙花爆竹監管股(15家)。湖南匯天煙花鞭炮有限公司、嶽陽縣華福煙花鞭炮廠、嶽陽縣公田佳富煙花鞭炮廠、嶽陽縣金泰煙花爆竹廠、嶽陽縣翅翔煙花鞭炮廠、嶽陽縣毛田煙花鞭炮廠、嶽陽市湘北煙花爆竹原材料有限公司、嶽陽縣鴻順煙花爆竹經營有限公司、嶽陽縣吉泰煙花鞭炮有限公司、嶽陽縣大同花炮廠、嶽陽縣吉福星煙花爆竹有限公司、嶽陽縣巴陵煙花爆竹廠、嶽陽縣晏衝煙花鞭炮廠、嶽陽縣立旺煙花鞭炮廠、嶽陽縣錦泰煙花鞭炮廠。
(三)行業監管(職業健康)股(15家)。湖南科倫製藥有限公司、嶽陽駱駝飼料有限公司、湖南椰星食品飲料有限公司、湖南宏康陶瓷有限公司、湖南天欣集團有限公司、湖南茂昌醫藥有限公司、嶽陽市華虹服裝有限公司、嶽陽市安達耐火材料有限公司、嶽陽縣拓邦電子廠、嶽陽南方水泥有限公司、嶽陽鑫特熱能工程技術有限公司、嶽陽豐利紙業有限公司、嶽陽市昱華玻璃製品有限公司、湖南洞庭水湘食品有限公司、中糧米業(嶽陽)有限公司。
二、檢查內容
(一)對生產經營單位組織管理的檢查。
1.依法取得安全生產行政許可以及新建、改建、擴建工程項目安全生產“三同時”審批或備案情況;
2.建立安全生產責任製、安全生產規章製度和操作規程、隱患排查治理和風險評估等級等製度及相應台帳記錄;
3.主要負責人履行職責、安全生產管理機構設置、人員配置及履行職責記錄情況;
4.有關人員接受安全生產教育、培訓，取得有關安全資格證書情況;
5.從業人員接受本單位安全生產規章製度、操作規程，作業場所(崗位)職業危害告知和應急處置管理情況;
6.重大危險源登記建檔、定期檢測、監控評估情況;
7.依法提取使用安全生產費用、參加工傷保險、購買安全生產責任險或足額繳納安全生產風險抵押金等情況;
8.檢查合同是否存在將項目或設備、場所發包或租賃給不具備安全條件資格、資質的生產經營單位或個人，交叉作業是否明確現場統一指揮管理責任，是否存在與職工簽訂違法免責勞動合同等情況;
9.生產安全事故應急預案製定、演練、備案，以及礦山企業、危險物品生產、經營、儲存生產經營單位建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協議情況;
10.安全生產隱患排查治理、隱患自查自糾信息-報製度，及生產安全事故報告製度建立與落實情況;
11.生產經營單位負責人帶班作業情況;
12.依法應檢查的其他組織管理情況。
(二)對生產經營單位作業場所的檢查。
1.按照許可批準的範圍組織生產經營情況，新、改、擴建工程項目依照批準的安全設施設計組織施工情況;
2.中介服務機構出具的安全設施檢測、檢驗、評估、評價的真實性、合法性情況;
3.對設備設施的安全維護、保養、定期檢測情況;
4.作業場所職業病危害因素防治情況;
5.較大危險因素的生產經營場所和有關設施設備上設置安全警示標誌，及職業病危害嚴重的作業崗位設置警示標識與說明情況;
6.為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品等，教育並監督從業人員按使用規則正確佩戴和使用的情況;
7.兩個以上生產經營單位在同一作業區場所內進行交叉作業執行安全生產管理協議情況;
8.有關作業單位和崗位人員資格、資質證件與登記台帳一致性情況，承包生產經營單位、承租生產經營單位執行安全生產統一管理情況;
9.作業現場危險源監控、危險物品管理、危險作業監護與登記台帳一致性情況;
10.隱患排查治理、自查自糾的台帳與現場一致性情況;
11.應急救援器材、設備配備、維護、保養情況;
12.依法應對作業場所檢查的其他情況。
三、檢查方式和頻次
對納入本級-度行政檢查計劃的對象，其生產經營單位組織保障的行政檢查以書麵檢查為主，每-應有1次以上;生產經營單位作業場所的行政檢查，以重點場所、關鍵工藝抽查為主，必要時應進行全麵檢查，非高危工貿企業每-應不少於1次，危險化學品、煙花爆竹批發零售經營單位每-應不少於2次，非煤礦礦山(含尾礦庫)、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉生產單位每-應2-4次。職業安全健康對用人單位每-進行2次行政檢查，其用人單位職業衛生檢查頻次按有關行業企業檢查頻次標準執行。
附件3
2016-度雙隨機抽查計劃
一、抽查地區、數量與方式
縣局對鄉鎮(工業園區)納入本-度行政檢查計劃對象抽查40家以上;抽查以隨機暗訪暗查為主，采取不發通知、不打招呼、不聽匯報、不要陪同和直下基層、直插生產經營單位現場的方式進行。抽查重點地區和企業數量如下：
(一)非煤危化監管股。暗訪抽查非煤礦山和危險化學品企業15 家以上：對每個鄉鎮抽查企業不少於1家，並對新開鎮、公田鎮等重點鄉鎮進行重點抽查。
(二)煙花爆竹監管股。暗訪抽查煙花爆竹經營零售企業15家以上：對榮家灣鎮、公田鎮、筻口鎮等鄉鎮的生產經營企業進行重點抽查。
(三)行業監管股。暗訪抽查冶金等八大行業企業10家以上：對榮家灣鎮、新開鎮、工業園等單位的企業進行重點抽查。
二、抽查重點內容
通過抽查鄉鎮(工業園區)落實計劃執法職責。抽查重點內容主要包括企業落實《安全生產法》等法律法規規定的預防安全生產管理措施。一是企業是否明確主要負責人職責，逐項查看主要負責人履行職責的記錄。二是企業是否依法成立安全管理機構或配備有關人員，是否明確法定的七大安全管理職責，逐項查看履行各項職責的記錄;高危企業是否按照法律規定有注冊安全工程師參與安全管理。三是企業是否製定安全生產責任製度，查看是否建立安全生產責任製度以及責任製度是否明確企業全體人員的各崗位工作人員、責任範圍和考核標準，企業是否建立考核製度以及是否按製度進行考核，考核結果是否製定相應獎懲措施來形成安全生產責任機製;四是企業是否製定事故隱患排查治理製度，查看企業是否對生產經營各環節的技術、管理、勞動防護安全措施的進行全麵排查並詳細記錄，查看企業對許可證照、相關人員資質許可，設施設備維護保養、檢測檢驗、評估評價，新、擴、改建設項目執行招投標、申請開工許可和安全設施設計、施工、驗收審查情況，以及外包工程隊伍資格資質、合同約定、交叉作業、設備租賃、貨運管理、現場作業管理情況，以及其他依法應當排查的內容，查看排查隱患治理製度執行是否如實記錄了開展隱患排查、及時報告主要負責人、采取技術和管理措施消除隱患、及時向崗位職工告知等反映事故隱患排查治理管理的情況。五是企業是否建立健全職工教育培訓製度，查看企業是否按照職工逐一建立教育培訓檔案，是否根據安全生產工作需要對職工如實記錄安全知識和操作技能培訓內容、人員、時間、考核情況，沒有合格的是否未經補考合格即上崗作業，訪問職工了解安全知識與技能培訓情況、崗位作業危害告知，以及勞務派遣工、學校實習生安全培訓教育情況等。六是企業事故應急管理製度，查看企業事故應急救援預案是否與縣級政府生產安全事故應急救援預案相銜接、是否每-開展有針對性的事故應急演練活動;高危行業企業是否按規定建立應急救援隊伍或配備應急管理人員，點驗是否配有應急物資、設施、設備以及按規定進行維護、保養、更新情況，檢查企業是否給全體職工足額購買工傷保險和安全生產責任保險(或安全生產風險抵押金)，是否如實報告事故等情況。
三、處理方式
對在隨機暗訪抽查中發現的安全生產違法違章行為依法應立案查處的，各股室在隨機暗訪暗查結束後經分管負責人批準，由縣局各業務股室進行查處，並向所屬鄉鎮(工業園區)下達書麵督辦函，督促所屬鄉鎮(工業園區)按照屬地管理原則跟蹤督促企業整改。
附件4
2016-度執法監察督導工作計劃
一、執法監察對象
鄉鎮人民政府和工業園區。
二、執法監察重點內容
根據新《安全生產法》和省委省政府及市政府有關決定，2016-度主要監察督導安全生產行政執法下列事項:
(一)鄉鎮(園區)依法建立行政檢查、打非治違的協調機製，事故報告情況，以及生產安全事故救援預案與生產經營單位應急救援預案銜接情況;
(二)鄉鎮(園區)貫徹落實中共湖南省委辦公廳、省人民政府辦公廳《關於印發〈湖南省安全生產“三三重點工作實施方案〉的通知》(湘政辦發〔2015〕18號)和《關於加強安全生產監管執法的實施意見》(湘政辦發〔2015〕101號)的情況;
(三)各鄉鎮(園區)製定監管工作計劃及落實情況，以及各負有安全生產監督管理職責的部門建立安全生產違法行為信息庫及對有關情況向社會公告和有關部門通報情況;
(四)縣安監局交辦督促落實縣委、縣政府其他安全生產重大決策和根據需要安排的其他具體事項。
三、執法監察任務
2016-要開展4次(每個季度1次)專項執法監察督導活動，每個季度開展1次，其中至少組織對1個負有安全生產監管職責的部門開展執法監察活動。具體執法監察活動的組織實施，由執法監察隊製定專門計劃報縣局批準。
四、執法監察方式、方法
執法監察是安全生產監督管理部門依照《安全生產法》第九條規定履行綜合監管職責的重要內容，是督促下級政府及其有關部門依法正確履行職責的執法活動。執法監察采取製定執法監察計劃、撰寫監察事項報告和提出執法監察建議方式進行。
附件5
法律文書範例
湖南省安全生產監督管理局
安全生產違法行為交辦通知書
湘安監交辦〔2016〕第 號
某某市安監局：
2016-×-×至×-×，我局采取雙隨機暗訪抽查方式抽查你市煙花爆竹生產、批發企業6家，發現安全生產違法違章行為，存在重大安全事故隱患，現將其交由你局依法進行處理，並將處理情況報於30內報我局煙花爆竹安全生產監督管理處。
附件：現場檢查記錄×份。
湖南省安全生產監督管理局
- -
湖南省安全生產監督管理局
重大安全生產隱患督辦通知書
湘安監督通〔2016〕第 號
某縣某某金屬礦：
經查，你礦某某縣某某金屬礦建設項目安全設施設計未依法通過審查批複同意擅自施工，存在重大采礦安全隱患，我局已經立案查處，現根據《安全生產法》第三十八條規定，責令你礦立即停止違法行為,依法提交建設項目的安全設施設計資料經我局審查批複同意後方可施工。
湖南省安全生產監督管理局
- -
湖南省安全生產監督管理局
行政執法建議書
湘安監執法〔2016〕第 號
某某國資委:
你委投資的某某錳業有限公司處於礦山建設階段,經檢查發現其礦山建設項目的安全設施未經設計審查批複同意擅自組織施工，我局已於2012-9-10下達停止生產的處罰決定和責令限期改正處理措施,但該公司拒不執行繼續違法作業,其行為違反《安全生產法》第二十八條規定，存在重大安全事故隱患,特提請你委及時予以製止,責令其糾正違法行為，防止生產安全事故的發生。
附件：處罰決定書(湘安監非煤處字[ ] 號)
湖南省安全生產監督管理局
- -
抄送：某紀委監察局、人民檢察院、城鄉住房與建設局。
湖南省安全生產監督管理局
協助執行通知書
某某停通〔2016〕第 號
某縣公安局：
經查，某某縣某某金屬礦建設項目安全設施設計未依法通過審查批複同意擅自施工，存在重大采礦安全隱患，我局於 - - 作出責令限期改正和停產整頓決定，但該礦拒不執行處罰決定，根據《安全生產法》第六十七條規定，特通知貴局從即起停止審批該礦民用爆炸物品購買、運輸申請事項，請予協助執行。
附件：處罰決定書、送達回執1份
湖南省安全生產監督管理局
- -
抄送：某某縣某某金屬礦
湖南省安全生產監督管理局
協助執行行政決定通知書
湘安監非煤執〔2016〕第 號
某某縣電力局：
經查，某某縣某某金屬礦建設項目安全設施設計未依法通過審查批複同意擅自施工，存在重大采礦安全隱患，我局於 - - 作出責令限期改正和停產整頓決定，但該礦拒不執行處罰決定，根據《安全生產法》第六十七條規定，特通知貴局從接到通知後24小時起對其停止供電，請予協助執行。
附件：處罰決定書、送達回執1份
湖南安全生產監督管理局
- -
抄送：某某縣某某金屬礦
湖南省安全生產監督管理局
行政許可情況通報函
湘安監許可〔2016〕第 號
某某工商局：
經查，某縣某某煙花爆竹製造有限公司安全生產許可證有效期已於 - - 屆滿且並未提出延期申請，根據《無照經營查處取締辦法》第七條規定，現函告你局，請依法進行處理，並將結果函告我局。
附件：安全生產許可證複印件一份。
湖南省安全生產監督管理局
- -
某安全生產監督管理局
安全生產違法行為移交函
某某安監移字〔2016〕第 號
某某公安局：
我局於 - - 對某某礦山進行檢查時，發現其未經許可購買、儲存、運輸和使用民用爆炸物品的行為，涉嫌違反《民用爆炸物品安全管理條例》有關規定，根據《安全生產法》第六十六條移交你局依法進行處理。
附件：現場檢查記錄1份。
某安全生產監督管理局
- -
某鎮人民政府
安全生產違法行為報告函
某某鎮安報字〔2016〕第 號
某安全生產監督管理局：
我鎮安監站於 - - 對某某鎳鉬金屬礦進行檢查時，發現其新建某某礦山建設項目安全設施存在未經組織竣工驗收即投入使用的違法行為，根據《安全生產法》第八條第三款、《湖南省安全生產條例》第三十六條、第三十九條之規定報請你局依法進行處理。
附件：現場檢查的記錄1份。
某某鎮人民政府
- -
某鎮人民政府
安全生產違法行為報告函
某某鎮安報字〔2016〕第 號
某某國土資源管理局：
我鎮安監站於 - - 對某某采石場進行檢查時，發現其存在超越批準的礦區範圍采礦的違法行為，根據《安全生產法》第八條第三款、《礦產資源法》第四十條、《湖南省安全生產條例》第三十六條之規定報告你局，請依法進行處理。
附件：現場檢查的記錄1份。
某某鎮人民政府
- -
抄送：某某工商局。
某村民委員會
安全生產違法行為報告書
某村報字〔2016〕第 號
鎮人民政府：
我村安全生產信息員於 - - 巡查時發現，村民某某等3人合夥開辦采石場，未辦理采礦許可證、非煤礦礦山安全生產許可證和營業執照，現根據《安全生產法》第七十二條、《湖南省安全生產條例》第七條規定專此報告，提請依法及時處理。
某某鎮某某村民委員會
- -
某村民委員會
安全生產違法行為報告書
某某村報字〔2016〕第 號
某某工商局：
我村安全生產信息員於 - - 巡查時發現，村民某某等3人合夥開辦采石場，未辦理采礦許可證、非煤礦礦山安全生產許可證和營業執照，現根據《安全生產法》第七十二條、《無照經營查處取締辦法》第四條、第五條和《湖南省安全生產條例》第七條之規定報告你局，請依法進行處理。
某某鎮某某村民委員會
- -